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伦敦，5月22日——英国监管机构对花旗集团(Citigroup)罚款6160万英镑(约合7850万美元)，原因是其交易操作中的控制失误，这是对系统违规行为的最大制裁之一，其中一家华尔街公司曾导致欧洲股市大幅下跌。

英国审慎监管局(Prudential Regulation Authority，简称PRA)周三在一份声明中概述了其调查结果，称花旗环球金融有限公司(CGML)的问题“演变成交易事件”。

英国审慎监管局和市场监管机构金融市场行为监管局(FCA)对花旗集团在2018年4月至2022年5月期间的失误进行了调查并处以罚款。

英国审慎监管局首席执行官、英国央行负责审慎监管的副行长Sam Woods表示:“参与交易的公司必须有有效的控制措施，以管理所涉及的风险。”“CGML未能达到我们在这方面的期望标准，导致今天的罚款。

根据监管机构的调查结果，花旗在2022年5月2日处理了一笔价值4440亿美元的错误订单，该订单原本仅为5800万美元，导致14亿美元的错误卖单。英国审慎监管局表示，交易失误的直接原因是一名交易员的失误，但“主要控制失误”导致花旗的电子交易系统产生了错误的订单。

该监管机构表示，这一错误恰逢该交易被取消前几个欧洲指数“出现重大短期波动”。

该公司表示，“特别是缺乏某些预防性硬块，以及对其他控制措施的不当校准”是造成这一失误的原因。

监管机构表示，花旗已收到英国审慎监管局要求其改善的“多次监管沟通”，但弱点依然存在。

花旗的一位发言人表示，该行“很高兴能解决这个发生在两年多前的问题，这个问题是由一个个人错误引起的，在几分钟内就被发现并纠正了。”

该发言人通过电子邮件表示:“我们立即采取措施加强我们的系统和控制，并继续致力于确保完全遵守监管规定。”

在首席执行官简•弗雷泽(Jane Fraser)的领导下，花旗一直在寻求解决其风险管理、数据治理和内部控制方面长期存在的普遍缺陷。这些失误促使美国联邦储备委员会(Federal Reserve)和货币监理署(Office of The Comptroller of The Currency)发出监管通知。

英国审慎监管局因花旗在交易系统和控制方面的失误对其处以3390万英镑的罚款，在花旗同意解决这一问题后，罚款减少了30%。

FCA表示，已对花旗处以2780万英镑的罚款。——路透社